6月15日，浙江證監(jiān)局披露了3則行政處罰信息，均指向內(nèi)幕交易寧波慈星股份（300307）股票非法獲利一案。浙江證監(jiān)局決定，當(dāng)事人肖運全、曹斌、史文軍賬戶組，分別被沒收違法所得約67.01萬元、318.56萬元、30.92萬元，并被分別處以201.04萬元、1274.22萬元、100萬元罰款。經(jīng)計算，3人共被罰沒1991.75萬元。
去年1月14日盤后，慈星股份（300307）發(fā)布《關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的停牌公告》，該公告內(nèi)容屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息不晚于2024年12月10日形成，公開于2025年1月14日盤后。
經(jīng)查，肖運全、曹斌、史文軍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸，控制使用本人證券賬戶交易慈星股份（300307）股票。
其中，肖運全在與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸的次日上午，賣出證券賬戶內(nèi)的其他股票并臨時轉(zhuǎn)入資金500萬元，集中資金大量買入慈星股份（300307）。肖運全控制使用本人證券賬戶交易慈星股份（300307），合計買入83.43萬股，買入金額691.25萬元。經(jīng)計算共獲利67.01萬元。
曹斌在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸后，在自己擁有證券賬戶的情況下，借用他人證券賬戶，集中資金大量單一買入慈星股份（300307），合計買入286.69萬股，買入金額2272.6萬元。經(jīng)計算共獲利318.56萬元（含賬面獲利）。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，史文軍與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸，史文軍控制賬戶組自2024年12月26日起，集中資金大量買入慈星股份（300307）股票，交易風(fēng)格發(fā)生明顯變化，合計買入156.74萬股，買入金額1306.46萬元。經(jīng)計算共獲利30.92萬元。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，浙江證監(jiān)局決定：
一、沒收肖運全違法所得67.01萬元，并處以201.04萬元罰款。
二、責(zé)令曹斌依法處理非法持有的證券，沒收違法所得318.56萬元，并處以1274.22萬元罰款。
三、沒收常春藤時代成長私募證券投資基金違法所得16.31萬元；沒收超虹時代成長私募證券投資基金違法所得10.86萬元；沒收史文軍違法所得3.74萬元，并處以100萬元罰款。
近年來，監(jiān)管部門一直對操縱市場、內(nèi)幕交易保持高壓態(tài)勢。從內(nèi)幕交易罰單來看，呈現(xiàn)出主體多元化、違規(guī)行為復(fù)合化、交易手段隱蔽、涉案金額大等多重特點。涉及的違規(guī)主體既包括上市公司高管，也有實際控制人親屬，還有專業(yè)機(jī)構(gòu)人員。同時，內(nèi)幕交易手段隱蔽，比如，使用他人賬戶、多賬戶操作、資金劃轉(zhuǎn)復(fù)雜化。
深圳商報·讀創(chuàng)客戶端記者 陳燕青
