證監(jiān)會6月30日消息，證監(jiān)會主席吳清當(dāng)日在京主持召開資本市場財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系央地協(xié)同工作推進(jìn)會，與有關(guān)地方黨委分管負(fù)責(zé)同志、金融辦負(fù)責(zé)同志深入交流，充分聽取意見建議，共同研究推進(jìn)綜合懲防工作。

吳清表示，證監(jiān)會將繼續(xù)主動加強(qiáng)與各地的溝通協(xié)作，在源頭把關(guān)、信息共享、協(xié)同執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)處置、投資者保護(hù)等方面進(jìn)一步匯聚合力，央地“同下一盤棋”，統(tǒng)籌推進(jìn)防風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)監(jiān)管促高質(zhì)量發(fā)展，共同營造“不敢造假、不能造假、不想造假”的市場生態(tài)，更好服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，更好服務(wù)金融強(qiáng)國建設(shè)和中國式現(xiàn)代化大局。

繼續(xù)完善聯(lián)合懲戒

參會單位圍繞重點(diǎn)工作開展情況、下一步工作進(jìn)行了深入研究。會議討論認(rèn)為，經(jīng)過近兩年的共同努力，綜合懲防體系日益健全，市場生態(tài)持續(xù)凈化，打擊和防范資本市場財(cái)務(wù)造假需要繼續(xù)同向發(fā)力、協(xié)同共治。

一是繼續(xù)完善聯(lián)合懲戒，加強(qiáng)社會監(jiān)督，強(qiáng)化失信約束，構(gòu)建防治造假機(jī)制。二是繼續(xù)強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，提升信息共享水平，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)處置合力。三是繼續(xù)打擊配合造假，進(jìn)一步完善線索通報(bào)與反饋機(jī)制，加大處置力度，堅(jiān)決破除造假生態(tài)圈。

吳清表示，要認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，全面認(rèn)識加快構(gòu)建綜合懲防體系的全局意義，共同扛起打擊和防范資本市場財(cái)務(wù)造假的政治責(zé)任，協(xié)力堅(jiān)決鏟除財(cái)務(wù)造假滋生的土壤和條件。上市公司是資本市場的基石，也是地方營商環(huán)境、經(jīng)濟(jì)成色和法治水平的“窗口”，守住上市公司真實(shí)透明、合規(guī)經(jīng)營的底線，也就守住了地方發(fā)展的根本。地方政府是構(gòu)建綜合懲防體系至關(guān)重要的主體，長期以來對資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定給予了大力支持。證監(jiān)會將繼續(xù)主動加強(qiáng)與各地的溝通協(xié)作，在源頭把關(guān)、信息共享、協(xié)同執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)處置、投資者保護(hù)等方面進(jìn)一步匯聚合力，央地“同下一盤棋”，統(tǒng)籌推進(jìn)防風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)監(jiān)管促高質(zhì)量發(fā)展，共同營造“不敢造假、不能造假、不想造假”的市場生態(tài)，更好服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，更好服務(wù)金融強(qiáng)國建設(shè)和中國式現(xiàn)代化大局。

川財(cái)證券研究所所長陳靂表示，本次工作推進(jìn)會明確央地協(xié)同長效打假路徑，現(xiàn)有懲防框架成型，但仍需從多維度深化改革。后續(xù)可考慮進(jìn)一步打通跨區(qū)域信息共享通道，落地常態(tài)化線索閉環(huán)反饋機(jī)制，從嚴(yán)整治由中介、上下游等組成的造假生態(tài)圈。建議完善失信聯(lián)合懲戒清單，強(qiáng)化地方屬地監(jiān)管責(zé)任，把上市公司合規(guī)納入地方營商考核。同時(shí)依托科技監(jiān)管提升事前預(yù)警能力，行政、刑事、民事追責(zé)一體推進(jìn)，從源頭鏟除造假土壤，夯實(shí)資本市場高質(zhì)量發(fā)展根基。

累計(jì)查辦財(cái)務(wù)造假案件247起

會議通報(bào)了綜合懲防體系央地協(xié)同工作進(jìn)展。2024年7月5日國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會等部門《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見》以來，央地合力顯著增強(qiáng)，工作成效逐步顯現(xiàn)。

一是加大查處力度。集中開展三輪專項(xiàng)行動，累計(jì)查辦財(cái)務(wù)造假案件247起，作出行政處罰156起，罰沒90.51億余元，21家嚴(yán)重造假公司被強(qiáng)制退市。

二是合力懲治配合造假。建立第三方配合造假移送通報(bào)機(jī)制，向地方政府和相關(guān)部門累計(jì)移送1500余條線索，通過刑事追責(zé)、行政處罰、開除黨籍等方式嚴(yán)肅處置。

三是加強(qiáng)行刑銜接。向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌財(cái)務(wù)造假犯罪線索134起。檢察機(jī)關(guān)對95起財(cái)務(wù)造假案件涉及的267人提起公訴，掛牌督辦55起重大案件。

四是推動投資者民事賠償渠道進(jìn)一步暢通。支持各類民事訴訟84件，澤達(dá)易盛、廣道數(shù)字等案先行賠付投資者近5億元，金通靈、美尚生態(tài)、錦州港特別代表人訴訟取得重大進(jìn)展，清越科技相關(guān)責(zé)任主體公開聲明將對遭受損失的適格投資者先行賠付。

南開大學(xué)金融學(xué)教授田利輝表示，總的來看，央地協(xié)同打擊財(cái)務(wù)造假成效顯著，形成行政、刑事、民事立體化追責(zé)閉環(huán)。三輪專項(xiàng)行動查處數(shù)百起造假案件，巨額罰沒與強(qiáng)制退市大幅抬高違法成本，有效斬?cái)嘣旒倮嫔鷳B(tài)圈。先行賠付、代表人訴訟常態(tài)化，切實(shí)筑牢投資者維權(quán)防線。本次工作推進(jìn)會有望進(jìn)一步壓實(shí)地方主體責(zé)任，推動多部門長效共治，持續(xù)壓縮造假生存空間，穩(wěn)步構(gòu)建“不敢、不能、不想造假” 的健康市場生態(tài)。