保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，是踐行金融工作政治性、人民性的核心路徑，防范非法證券期貨活動事關(guān)民生福祉和社會穩(wěn)定，是投資者保護工作的重要一環(huán)。近年來，“股神指導”“美女聊吧”“推薦黑馬”等涉非法證券期貨活動花樣翻新，涉及面廣、隱蔽性強、蔓延速度快，成為困擾投資者的煩心事、揪心事。2023年至今，廣東證監(jiān)局累計辦理涉非投訴舉報463件，督促違法主體退賠投資者118萬元，向公安機關(guān)移送涉非犯罪案件線索56條，共同守護投資者“錢袋子”。

扎根基層辦實事，做好每件民生小事

2025年9月，投資者劉女士向廣東證監(jiān)局反映，經(jīng)某網(wǎng)絡平臺直播引流，向鄧某轉(zhuǎn)賬3萬元接受指導選股投資，后續(xù)投資產(chǎn)生大量虧損，要求退款遭到拒絕。接到劉女士舉報后，廣東證監(jiān)局工作人員向劉女士詳細了解事情經(jīng)過，隨即約談鄧某，指出其從事非法證券投資咨詢業(yè)務的行為性質(zhì)以及法律后果，責令其整改。鄧某認識到有關(guān)問題后，主動提出向投資者退款，并注銷網(wǎng)絡直播賬號，不再從事相關(guān)活動。3日后劉女士收到全額退款，專程將印有“專業(yè)高效辦實事監(jiān)管為民暖人心”的錦旗和感謝信送到廣東證監(jiān)局，對暖心幫助致以誠摯謝意，劉女士在感謝信中談道，“令我非常感動的是，廣東證監(jiān)局工作人員第一次聯(lián)系我的時候，我手機處于關(guān)機狀態(tài)，未能及時接聽電話，工作人員多次聯(lián)系我，直至我接聽電話，保證了整個過程的及時和連貫性”。

這是廣東證監(jiān)局監(jiān)管工作的日常和縮影，2023年以來，累計處理各類群眾訴求9907件，接收群眾書面來信4043件，耐心接待個體訪328人次、集體訪18批189人次，接聽投資者來電5347次，其中，辦理各類涉非舉報463件，調(diào)取證券賬戶和銀行賬戶等資料200余個，走訪摸排涉非機構(gòu)180家，行政約談涉非主體責令停止非法業(yè)務、退還非法所得70余次，累計為投資者挽回損失118萬元。打擊非法證券期貨活動，看似細小繁雜，卻件件關(guān)乎投資者切身利益，只有堅持以人民為中心的價值取向，才能更好認識和真正做好這項工作。

保持高壓監(jiān)管態(tài)勢，重拳打擊新型非法薦股

2025年3月，公安部公布5起非法經(jīng)營證券、期貨業(yè)務犯罪典型案例，其中，廣州市公安局天河分局聯(lián)合廣東證監(jiān)局辦理的“廣東金某犇等人涉嫌非法經(jīng)營案”入選。近兩年，廣東證監(jiān)局先后向公安機關(guān)移送涉非犯罪案件線索56條，聯(lián)合偵辦破獲多起重點案件，有效震懾違法犯罪，有力維護轄區(qū)資本市場秩序。

近年“買酒”送投顧的新型非法證券活動悄然興起，部分涉非機構(gòu)聘用證券從業(yè)人員擔任講師進行直播和營銷，以提供薦股服務等為誘餌，以遠超實際價值的高價出售“高端酒品”，誘惑性強、非法獲利金額大。2023年年底，廣東證監(jiān)局收到群眾書面舉報，立即調(diào)取直播賬號及薦股視頻等重要證據(jù)、多次派員實地摸查辦公地址、約談涉案證券從業(yè)人員，開展深入核查后將線索移送公安機關(guān)。2024年8月，廣州市公安局天河分局會同廣東證監(jiān)局兩次開展現(xiàn)場聯(lián)合執(zhí)法行動，公安機關(guān)出動警力50余人，抓捕犯罪嫌疑人7人，并對省外銷售團隊協(xié)調(diào)轄外公安機關(guān)進行抓捕，實現(xiàn)了違法全鏈條打擊。該案涉案交易金額超3000萬元，人民法院已作出刑事判決，涉案人員被依法判處有期徒刑，切實保護了投資者合法權(quán)益。

風險排查與宣傳教育并舉，織密安全“防護網(wǎng)”

中央金融工作會議強調(diào)，要全面加強金融監(jiān)管，有效防范化解金融風險，明確指出對風險早識別、早預警、早暴露、早處置，健全具有硬約束的金融風險早期糾正機制。在非法證券期貨活動領(lǐng)域，僅靠事后打擊不足以從根本上解決問題，廣東證監(jiān)局高度重視早期風險排查處置，力爭將問題隱患解決在前。通過地方金融風險監(jiān)測防控平臺，央地協(xié)同開展非法證券期貨活動風險監(jiān)測預警提醒，接收處置非法活動線索109條，排查并向主管部門通報群眾反映較多的非法網(wǎng)站35個，對14家涉嫌場外配資網(wǎng)絡平臺進行專項排查；持續(xù)強化與多家互聯(lián)網(wǎng)平臺的監(jiān)管協(xié)作，通過依法取消資質(zhì)認定、關(guān)閉違法賬號等方式，及時處置違規(guī)賬號24個，切斷涉非信息傳播渠道。

非法證券期貨活動常借“理財投資”等外衣滲透投資者日常生活，廣東證監(jiān)局注重增強群眾自我防護意識，廣泛發(fā)動市場主體和群眾參與宣傳教育，將安全知識送到群眾身邊。建設“粵投教.粵精彩”投教特色品牌，辦好“5.15全國投資者保護宣傳日”，在廣州核心商圈打造集知識科普、互動體驗、文藝展演于一體的投教集市，吸引超2萬名市民現(xiàn)場參與，聯(lián)動廣州、珠海（883419）、佛山（883403）、東莞、江門等五市地標建筑同步點亮防非標語，在3萬余塊樓宇電梯顯示屏投放防非宣傳海報，系列活動覆蓋超3000萬人次；同時，指導市場主體利用自有平臺、主流媒體和新媒體渠道優(yōu)勢，推送防非典型案例、風險提示和防騙指南，在防范非法證券期貨宣傳月期間，轄區(qū)各類市場主體制作原創(chuàng)投（885413）教產(chǎn)品超600種，開展活動4000余場，覆蓋投資者6800萬人次。

廣東證監(jiān)局提醒投資者，未經(jīng)證監(jiān)會批準或注冊，任何單位和個人不得從事或者變相從事證券基金期貨投資咨詢業(yè)務，不得使用“證券投資咨詢”“證券投資顧問”等字樣開展經(jīng)營性活動。請投資者切勿輕信所謂“專家”，警惕“高收益低風險”“保本保息”“股權(quán)眾籌”“擬赴香港/境外上市”等承諾，在購買相關(guān)證券期貨服務之前，可前往證監(jiān)會官網(wǎng)查詢合法機構(gòu)名錄，并在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢相關(guān)人員是否具有證券從業(yè)資格。(文穗)