7月10日，廣東證監(jiān)局公布兩張監(jiān)管"罰單"，對(duì)國(guó)貿(mào)期貨股份有限公司廣州分公司及其負(fù)責(zé)人彭亞鵬分別采取出具警示函和監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

據(jù)廣東證監(jiān)局〔2026〕96號(hào)、97號(hào)決定書(shū)披露，國(guó)貿(mào)期貨廣州分公司對(duì)使用分子賬戶功能的外接客戶在短期內(nèi)密集產(chǎn)生異常交易的情況，存在回訪不充分、核查不到位的問(wèn)題，未能有效排查相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定，上述情形反映出該分公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的相關(guān)規(guī)定。

值得關(guān)注的是，此次監(jiān)管追責(zé)不僅針對(duì)機(jī)構(gòu)，更穿透至個(gè)人。根據(jù)披露，彭亞鵬作為國(guó)貿(mào)期貨廣州分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，未能勤勉盡責(zé)，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四條的規(guī)定。廣東證監(jiān)局據(jù)此對(duì)其采取監(jiān)管談話措施，并要求其于2026年7月31日前到指定地點(diǎn)接受談話。

此外，根據(jù)決定，國(guó)貿(mào)期貨廣州分公司需在收到?jīng)Q定書(shū)后30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。

分析人士指出，近年來(lái)，隨著期貨市場(chǎng)參與主體日益多元、交易手段日趨復(fù)雜，部分機(jī)構(gòu)在追求業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)張的過(guò)程中，對(duì)合規(guī)內(nèi)控的重視程度有所松懈。此次廣東證監(jiān)局對(duì)國(guó)貿(mào)期貨廣州分公司及其負(fù)責(zé)人同步亮劍，體現(xiàn)了監(jiān)管部門(mén)"穿透式監(jiān)管"和"零容忍"的執(zhí)法態(tài)度，也為全行業(yè)敲響了合規(guī)經(jīng)營(yíng)的警鐘。