7月24日，中國人民銀行北京市分行公示行政處罰信息，首創(chuàng)證券（601136）因違規(guī)被罰款106萬元。

根據(jù)公示，首創(chuàng)證券（601136）存在三類違規(guī)行為：未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查；未按要求保存客戶身份資料與交易記錄；未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易。

除機(jī)構(gòu)處罰外，首創(chuàng)證券（601136）運(yùn)營管理中心孫某，對未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查負(fù)有直接責(zé)任，被罰款 1.58 萬元；客戶服務(wù)中心曹某彬，對未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易的違法行為負(fù)有直接責(zé)任，被處以 1.73 萬元罰款。

這是首創(chuàng)證券（601136）2026年收到的第二張監(jiān)管罰單。今年 6 月，福建證監(jiān)局向首創(chuàng)證券（601136）福建分公司出具警示函，查實(shí)該分支機(jī)構(gòu)在公募基金銷售業(yè)務(wù)中，存在針對個(gè)別認(rèn)購期基金實(shí)施特別的考核激勵(lì)以及承諾本金限定損失金額的情形。

首創(chuàng)證券（601136）：業(yè)績穩(wěn)步增長，沖刺A+H布局

公開資料顯示，首創(chuàng)證券（601136）成立于2000年，公司控股股東為北京首都創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司，實(shí)際控制人為北京市國資委。

從經(jīng)營業(yè)績來看，首創(chuàng)證券（601136）2026年整體經(jīng)營保持平穩(wěn)運(yùn)行。公司2026年一季度財(cái)報(bào)顯示，當(dāng)期實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入5.65億元，同比增長30.8%；歸母凈利潤1.97億元，同比增長30.19%。

首創(chuàng)證券（601136）近期正在推進(jìn)H股上市籌備工作，沖刺“A+H”雙上市資本布局。公開披露信息顯示，香港聯(lián)交所上市委員會已于2026年6月召開聆訊會議，審議首創(chuàng)證券（601136）境外發(fā)行上市的申請。