上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 何漪）5月22日，香港證監(jiān)會發(fā)布信息顯示，香港證監(jiān)會對12家證券經(jīng)紀(jì)行的開戶作業(yè)手法進(jìn)行調(diào)查后，發(fā)布相關(guān)監(jiān)控措施。

據(jù)調(diào)查，相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)行存在多項重大問題，包括開戶文件的盡職審查不足、在開戶過程中接受可疑或偽造文件、及在管理與海外中介人的跨境代理關(guān)系方面的弱點。

香港證監(jiān)會表示，對客戶賬戶有可能遭不當(dāng)使用來進(jìn)行可疑或不法交易，及因而加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險，深表關(guān)注；要求持牌機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部核查，檢查是否存在任何可疑或偽造文件曾被接受用來開立賬戶的情況。

香港證監(jiān)會中介機(jī)構(gòu)部執(zhí)行董事葉志衡表示：“持牌機(jī)構(gòu)在拓展業(yè)務(wù)時，不應(yīng)以犧牲‘認(rèn)識你的客戶’標(biāo)準(zhǔn)為代價。香港證監(jiān)會對在開戶過程中的嚴(yán)重監(jiān)控失誤及使用偽造文件的情況采取零容忍態(tài)度，并將對相關(guān)持牌機(jī)構(gòu)及其高級管理層采取監(jiān)管及執(zhí)法行動，以維持市場的廉潔穩(wěn)健及公平的競爭環(huán)境?！?/p>

此外，香港證監(jiān)會還出臺持牌機(jī)構(gòu)在為內(nèi)地投資者開立和管理有關(guān)賬戶方面的措施。包括關(guān)閉以可疑或偽造文件開立的投資賬戶，關(guān)閉零結(jié)余不動投資賬戶，以及在開立新的投資賬戶時，須取得投資者書面聲明，并要求在結(jié)算及資金提存時只可透過以客戶本身的名義在合資格銀行持有的銀行賬戶進(jìn)行。持牌機(jī)構(gòu)需注意，當(dāng)向香港境外投資者提供服務(wù)時，須遵守香港及適用司法管轄區(qū)的所有相關(guān)法律及監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會還表示，任何人使用虛假文件或其副本，有意誘使持牌機(jī)構(gòu)接受該文件為真文件，可能觸犯《刑事罪行條例》（第200章）第73或74條所訂的罪行。有關(guān)人士的賬戶有可能被持牌機(jī)構(gòu)終止，且其潛在刑事行為或會被通報予執(zhí)法機(jī)構(gòu)。