5月22日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布信息顯示，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)12家證券經(jīng)紀(jì)行的開(kāi)戶作業(yè)手法進(jìn)行調(diào)查后，發(fā)布相關(guān)監(jiān)控措施。

據(jù)調(diào)查，相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)行存在多項(xiàng)重大問(wèn)題，包括開(kāi)戶文件的盡職審查不足、在開(kāi)戶過(guò)程中接受可疑或偽造文件、及在管理與海外中介人的跨境代理關(guān)系方面的弱點(diǎn)。

香港證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)客戶賬戶有可能遭不當(dāng)使用來(lái)進(jìn)行可疑或不法交易，及因而加劇的洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)，深表關(guān)注；要求持牌機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部核查，檢查是否存在任何可疑或偽造文件曾被接受用來(lái)開(kāi)立賬戶的情況。

香港證監(jiān)會(huì)中介機(jī)構(gòu)部執(zhí)行董事葉志衡表示：“持牌機(jī)構(gòu)在拓展業(yè)務(wù)時(shí)，不應(yīng)以犧牲‘認(rèn)識(shí)你的客戶’標(biāo)準(zhǔn)為代價(jià)。香港證監(jiān)會(huì)對(duì)在開(kāi)戶過(guò)程中的嚴(yán)重監(jiān)控失誤及使用偽造文件的情況采取零容忍態(tài)度，并將對(duì)相關(guān)持牌機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理層采取監(jiān)管及執(zhí)法行動(dòng)，以維持市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健及公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境?！?/p>

此外，香港證監(jiān)會(huì)還出臺(tái)持牌機(jī)構(gòu)在為內(nèi)地投資者開(kāi)立和管理有關(guān)賬戶方面的措施。包括關(guān)閉以可疑或偽造文件開(kāi)立的投資賬戶，關(guān)閉零結(jié)余不動(dòng)投資賬戶，以及在開(kāi)立新的投資賬戶時(shí)，須取得投資者書(shū)面聲明，并要求在結(jié)算及資金提存時(shí)只可透過(guò)以客戶本身的名義在合資格銀行持有的銀行賬戶進(jìn)行。持牌機(jī)構(gòu)需注意，當(dāng)向香港境外投資者提供服務(wù)時(shí)，須遵守香港及適用司法管轄區(qū)的所有相關(guān)法律及監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)還表示，任何人使用虛假文件或其副本，有意誘使持牌機(jī)構(gòu)接受該文件為真文件，可能觸犯《刑事罪行條例》（第200章）第73或74條所訂的罪行。有關(guān)人士的賬戶有可能被持牌機(jī)構(gòu)終止，且其潛在刑事行為或會(huì)被通報(bào)予執(zhí)法機(jī)構(gòu)。