5月22日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（香港證監(jiān)會）發(fā)出通函，列明在開立賬戶及維持客戶關(guān)系時應(yīng)實施的監(jiān)控措施。

該通函是在香港證監(jiān)會對12家證券經(jīng)紀行的開戶作業(yè)手法進行檢視后發(fā)出的。香港證監(jiān)會列出持牌法團在為內(nèi)地投資者開立和管理有關(guān)賬戶方面的額外措施，包括關(guān)閉以可疑或偽造文件開立的投資賬戶，關(guān)閉零結(jié)余不動投資賬戶，以及在開立新的投資賬戶時，須取得投資者書面聲明，并要求在結(jié)算及資金提存時只可通過以客戶本身的名義在合資格銀行持有的銀行賬戶進行。

香港證監(jiān)會表示，有關(guān)檢視識別出多項重大缺失，包括開戶文件的盡職審查不足，在開戶過程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關(guān)系方面的弱點。香港證監(jiān)會對客戶賬戶有可能遭不當(dāng)使用來進行可疑或不法交易，及因此加劇的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險，深表關(guān)注。香港證監(jiān)會要求所有持牌法團在切實可行的情況下盡快進行內(nèi)部核查，以監(jiān)測是否有任何可疑或偽造文件曾被接受用來開立賬戶。

香港證監(jiān)會中介機構(gòu)部執(zhí)行董事葉志衡表示：“香港證監(jiān)會對在開戶過程中的嚴重監(jiān)控失誤及使用偽造文件的情況采取零容忍態(tài)度，并將對相關(guān)持牌法團及其高級管理層采取堅決的監(jiān)管及執(zhí)法行動，以維持市場廉潔穩(wěn)健及公平的競爭環(huán)境?！?/p>

香港證監(jiān)會提醒投資者，任何人使用虛假文件或其副本，意圖誘使持牌法團接受該文件為真文件，可能違反相關(guān)規(guī)定。有關(guān)人員的賬戶有可能被持牌法團終止，且其潛在刑事行為或會被通報給執(zhí)法機構(gòu)。