近日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的公告顯示，勝利證券（HK8540）有限公司被罰款170萬(wàn)港元，原因是該公司在處理某客戶賬戶時(shí)違反監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會(huì)亦暫時(shí)吊銷(xiāo)勝利證券（HK8540）的負(fù)責(zé)人員兼核心職務(wù)主管趙子良的牌照，為期3個(gè)月（2026年7月22日至10月21日）。

香港證監(jiān)會(huì)在調(diào)查一項(xiàng)疑似“唱高散貨”計(jì)劃期間，揭發(fā)有關(guān)違規(guī)行為。

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，一名客戶于2019年10月29日在勝利證券（HK8540）開(kāi)立賬戶，并表示有意通過(guò)勝利證券（HK8540）賣(mài)出他在另一家經(jīng)紀(jì)行持有的證券。該客戶在開(kāi)戶后不久，先后兩度向勝利證券（HK8540）發(fā)出賣(mài)股指示，并提供了宣稱(chēng)由其他經(jīng)紀(jì)行發(fā)出的結(jié)單，作為他持有該等股份的證明。

盡管當(dāng)時(shí)存在多項(xiàng)預(yù)警跡象（包括該客戶宣稱(chēng)持有的股份價(jià)值與他在開(kāi)戶文件中申報(bào)的財(cái)政狀況并不相稱(chēng)），理應(yīng)促使勝利證券（HK8540）更嚴(yán)密地審查該客戶所提供的資料，但勝利證券（HK8540）在執(zhí)行該客戶的指示前卻未向該客戶作出充分的查詢，亦未就有關(guān)預(yù)警跡象取得令人滿意的解釋。

此外，后續(xù)資料顯示，該客戶可能曾向勝利證券（HK8540）提供虛假文件，以促成其中一項(xiàng)交易，但勝利證券（HK8540）并未就該客戶具欺詐或欺騙性質(zhì)的行為向香港證監(jiān)會(huì)作出匯報(bào)。

香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，勝利證券（HK8540）處理該客戶賬戶的方式，未能達(dá)到《操守準(zhǔn)則》《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集指引》所要求的標(biāo)準(zhǔn)。勝利證券（HK8540）的缺失歸因于趙子良未盡責(zé)履行其作為該公司負(fù)責(zé)人員及高級(jí)管理層成員的職責(zé)。

據(jù)公開(kāi)資料，勝利證券（HK8540）于2018年登陸港股，是香港綜合型全牌照券商，提供全面金融服務(wù)，擁有四大業(yè)務(wù)板塊。

業(yè)績(jī)方面，數(shù)據(jù)顯示，2022年至2024年，勝利證券（HK8540）股東應(yīng)占溢利分別為-2416萬(wàn)港元、-2497萬(wàn)港元、-314萬(wàn)港元。2025年，該公司扭虧為盈，營(yíng)收同比增長(zhǎng)179.39%至2.09億港元；股東應(yīng)占溢利同比增長(zhǎng)2022.39%至6036萬(wàn)港元。

二級(jí)市場(chǎng)上，截至今日收盤(pán)，勝利證券（HK8540）漲0.44%，報(bào)4.53港元/股，總市值9.64億港元。